各區(qū)商務(wù)局，北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)商務(wù)金融局，市拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)，相關(guān)拍賣企業(yè)：
為規(guī)范拍賣經(jīng)營(yíng)行為，加強(qiáng)拍賣監(jiān)督管理，促進(jìn)我市拍賣行業(yè)健康有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》、商務(wù)部《拍賣管理辦法》等規(guī)定，北京市商務(wù)局于2024年1月25日至4月26日開(kāi)展了拍賣企業(yè)年度核查工作，對(duì)2023年6月30日前取得《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》、營(yíng)業(yè)時(shí)間滿6個(gè)月的本市拍賣企業(yè)及分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“拍賣企業(yè)”）進(jìn)行核查，并形成首批154家核查通過(guò)拍賣企業(yè)名單。為更好推進(jìn)我市拍賣企業(yè)核查工作，結(jié)合拍賣企業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，我局將于2024年6月13日至2024年7月12日開(kāi)展2023年度拍賣企業(yè)核查工作（第二批），現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、核查對(duì)象
（一）自領(lǐng)取《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》之日起至2023年6月30日前、營(yíng)業(yè)時(shí)間滿6個(gè)月的本市拍賣企業(yè)及分支機(jī)構(gòu)。
2020年至2022年，連續(xù)三年核查結(jié)果合格且無(wú)違法違規(guī)處罰的企業(yè)可列為“免檢”企業(yè)（企業(yè)需提出核查申請(qǐng)，上傳2023年度拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況表）。
（二）2023年7月1日后領(lǐng)取拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)拍賣企業(yè)不參加本次核查，只需按時(shí)完成月度數(shù)據(jù)報(bào)送。
以上證書(shū)領(lǐng)取時(shí)間指企業(yè)首次申請(qǐng)獲得從事拍賣業(yè)務(wù)許可的時(shí)間。
二、核查內(nèi)容
（一）拍賣企業(yè)設(shè)立變更情況
1.拍賣企業(yè)是否具備《中華人民共和國(guó)拍賣法》和商務(wù)部《拍賣管理辦法》規(guī)定的設(shè)立條件，包括具備企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)、拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等設(shè)立條件。
2.拍賣企業(yè)變更企業(yè)名稱、經(jīng)營(yíng)地址、法定代表人、注冊(cè)資本、股權(quán)、經(jīng)營(yíng)范圍等是否及時(shí)辦理相關(guān)變更手續(xù)是否符合規(guī)定條件。
（二）拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況
1.拍賣企業(yè)申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)許可后，是否存在連續(xù)6個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明情況。
2.有無(wú)出租、轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)；拍賣業(yè)務(wù)范圍是否超出拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)上的經(jīng)營(yíng)范圍；拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)有效期到期后是否辦理延期；有無(wú)與競(jìng)買人惡意串通，違規(guī)發(fā)布拍賣公告，對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟(jì)損失；企業(yè)在無(wú)拍賣師注冊(cè)執(zhí)業(yè)情況下，是否存在未經(jīng)拍賣師注冊(cè)單位同意、未依法注冊(cè)的拍賣師或其他人員充當(dāng)拍賣師主持拍賣活動(dòng)；有無(wú)通過(guò)給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)以及其他違反法律法規(guī)的行為。
（三）拍賣企業(yè)報(bào)送經(jīng)營(yíng)月報(bào)情況
是否按時(shí)、準(zhǔn)確在北京拍賣網(wǎng)、全國(guó)拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)填報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)。
三、核查材料
（一）拍賣企業(yè)年度核查報(bào)告書(shū)（見(jiàn)附件1）。
（二）《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件，《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》（正、副本原件及復(fù)印件）。
（三）在本拍賣企業(yè)注冊(cè)的全部拍賣師《中華人民共和國(guó)拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》和2023、2024年度有效期內(nèi)《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡》復(fù)印件。
（四）2023年度拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況表（根據(jù)企業(yè)在“北京拍賣網(wǎng)”填報(bào)月報(bào)數(shù)據(jù)自動(dòng)生成）。
（五）按2023年上半年和下半年，分別提交一份完整清晰的拍賣會(huì)公告或增值稅稅款繳款書(shū)復(fù)印件。如使用網(wǎng)絡(luò)公告需提供帶有網(wǎng)址的截圖頁(yè)面，如提供增值稅稅款繳款書(shū)復(fù)印件需另附繳稅明細(xì)且能直觀體現(xiàn)為拍賣活動(dòng)產(chǎn)生的增值稅。
（六）拍賣企業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查自查情況表（見(jiàn)附件2）。
拍賣企業(yè)應(yīng)確保材料真實(shí)準(zhǔn)確，每頁(yè)均需加蓋企業(yè)公章，電子版上傳至北京拍賣網(wǎng)（注：此事項(xiàng)為全程網(wǎng)辦，系統(tǒng)中上傳即可，無(wú)需提交紙質(zhì)版材料。北京拍賣網(wǎng)網(wǎng)址：http://103.83.45.67）。材料如有不實(shí)，產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由企業(yè)自行承擔(dān)。
四、核查方式
（一）企業(yè)自查（6月13日—6月21日）
各拍賣企業(yè)按照要求進(jìn)行內(nèi)部自查，于6月21日前將年度核查材料電子版上傳至“北京拍賣網(wǎng)”（注：此事項(xiàng)為全程網(wǎng)辦，系統(tǒng)中上傳即可，無(wú)需提交紙質(zhì)版材料。北京拍賣網(wǎng)網(wǎng)址：http://103.83.45.67,技術(shù)支持電話：(010)-57327570)。自查期間，北京拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)要聯(lián)合北京拍賣網(wǎng)技術(shù)支持單位組織好核查宣傳等相關(guān)工作，做好企業(yè)申報(bào)指導(dǎo)培訓(xùn)。
擬不再繼續(xù)開(kāi)展拍賣業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)向注冊(cè)地所在區(qū)商務(wù)主管部門(mén)提交不參加2023年度拍賣核查的說(shuō)明（加蓋公章并經(jīng)企業(yè)法定代表人簽字同意），并按“企業(yè)申請(qǐng)從事拍賣業(yè)務(wù)的終止”流程同步辦理拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)注銷手續(xù)。北京拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)材料協(xié)助企業(yè)申報(bào)。
（二）各區(qū)商務(wù)主管部門(mén)初審（6月22日—6月30日）
各區(qū)商務(wù)局、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)商務(wù)金融局對(duì)企業(yè)網(wǎng)上核查材料進(jìn)行初審（對(duì)需修改材料的拍賣企業(yè)，區(qū)商務(wù)局、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)商務(wù)金融局將指明具體問(wèn)題并在“北京拍賣網(wǎng)”上將材料電子版退回，拍賣企業(yè)需在退回后及時(shí)進(jìn)行修改和上傳），初審?fù)ㄟ^(guò)后網(wǎng)上提交至市商務(wù)局核查。
（三）市商務(wù)局核查（7月1日—7月12日）
市商務(wù)局對(duì)區(qū)商務(wù)局、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)商務(wù)金融局初審合格的拍賣企業(yè)進(jìn)行核查，核查方式除網(wǎng)上核查企業(yè)提供的材料外，還將聯(lián)合區(qū)商務(wù)局、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)商務(wù)金融局、北京拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，2022年度無(wú)故不參加核查或核查不合格企業(yè)將被列為現(xiàn)場(chǎng)核查重點(diǎn)對(duì)象，核查結(jié)果向社會(huì)公告。
五、核查結(jié)果處理
（一）拍賣企業(yè)有下列情況之一的，責(zé)令企業(yè)限期整改，整改無(wú)效或拒不整改，為年度核查不合格：
1.報(bào)送的年度核查材料不合格；
2.未按期向北京拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)和全國(guó)拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)報(bào)送企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況或填報(bào)內(nèi)容不屬實(shí)；
3.不符合所批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)方式和經(jīng)營(yíng)范圍；
4.雇傭未經(jīng)拍賣師注冊(cè)單位同意、未依法注冊(cè)的拍賣師或其他人員充當(dāng)拍賣師主持拍賣活動(dòng)；
5.被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)列入經(jīng)營(yíng)異常目錄。
（二）拍賣企業(yè)有下列情況之一的，為年度核查不合格：
1.逾期不參加年度核查，且未提供因不可抗力因素造成的原因說(shuō)明；
2.虛報(bào)、瞞報(bào)年度核查內(nèi)容；
3.出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營(yíng)權(quán)。
（三）拍賣企業(yè)有下列情況之一的，將收回企業(yè)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)：
1.成立后六個(gè)月未開(kāi)業(yè)，或開(kāi)業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明；
2.拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)決議或其他事由解散；因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉；因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)，由有關(guān)部門(mén)依法注銷；
3.無(wú)拍賣師在企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)的；
4.上年度核查中被列為不合格的企業(yè)，核查時(shí)未進(jìn)行相應(yīng)整改的。
（四）有其他違規(guī)行為的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。
六、有關(guān)要求
（一）各拍賣企業(yè)報(bào)送材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送年度核查材料，逾期不報(bào)送材料者，視為自動(dòng)放棄拍賣經(jīng)營(yíng)資格，列為年度核查不合格企業(yè)。
（二）負(fù)責(zé)核查的工作人員要對(duì)企業(yè)報(bào)送材料進(jìn)行嚴(yán)格審核，發(fā)現(xiàn)材料不符合要求的，隨時(shí)要求企業(yè)補(bǔ)正和說(shuō)明。有疑問(wèn)的要深入進(jìn)行核查或深入企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)核查，切實(shí)把年度核查作為規(guī)范行業(yè)發(fā)展的重要舉措。
特此通知。
聯(lián)系方式：
北京市商務(wù)局行政審批服務(wù)中心：010-89150496
北京拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)：010-68334469
北京拍賣網(wǎng)技術(shù)支持電話：010-57327570
北京市商務(wù)局流通發(fā)展處：010-55579571
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