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非法拍賣(mài)及相關(guān)治理措施研究
——以拍賣(mài)行業(yè)的外部治理為視角
（課題組成員：龍翼飛、霍玉芬、邱寶昌）
全面深化經(jīng)濟(jì)體制改革，建設(shè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的社會(huì)主義法治國(guó)家，是我國(guó)邁向文明社會(huì)的必由之路。在這一艱難而偉大的歷史進(jìn)程中，運(yùn)用法治的措施規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，無(wú)疑是必然的選擇。基于不同的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為模式而形成的不同行業(yè)，客觀上需要相應(yīng)的法律制度作為保障其正常運(yùn)行的調(diào)控機(jī)制。拍賣(mài)行業(yè)也不例外。
在我國(guó)市場(chǎng)規(guī)制法律體系中，幾乎所有關(guān)系國(guó)計(jì)民生、面向不特定公眾以公開(kāi)市場(chǎng)操作方式進(jìn)行的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為或交易標(biāo)的為特定物或特定行為的均列在了特別行業(yè)之列。
拍賣(mài)行業(yè)就是以拍賣(mài)這樣一種特定交易方式對(duì)稀缺資源、珍貴物品、強(qiáng)制拍賣(mài)的物品、難以定價(jià)的物品、難以保存的物品、數(shù)量特別巨大的物品，遵循公開(kāi)、公平、公正原則進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)操作的證照齊全的（工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和國(guó)家商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證）特別行業(yè)。
合法拍賣(mài)的反面是非法拍賣(mài)，其情形多種多樣，千差萬(wàn)別。本研究課題擬從拍賣(mài)市場(chǎng)的外部環(huán)境治理入手，以拍賣(mài)的主體、客體以及拍賣(mài)行為為切入點(diǎn)，分析非法拍賣(mài)的現(xiàn)狀、表現(xiàn)形式、本質(zhì)特征、危害性及相關(guān)主管部門(mén)治理違法拍賣(mài)活動(dòng)的依據(jù)、手段、途徑，并進(jìn)一步提出明確、具體的治理措施和建議，供有關(guān)部門(mén)參考或采納。
“永遠(yuǎn)沒(méi)有完美的制度，只有比較合適的制度”。本課題旨在探討一個(gè)于現(xiàn)階段適合拍賣(mài)行業(yè)健康有序發(fā)展的法律制度和外部環(huán)境。
一、非法拍賣(mài)的概念
非法拍賣(mài)是指沒(méi)有法律依據(jù)從事?tīng)I(yíng)利性競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)。即未經(jīng)行政許可取得拍賣(mài)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)所為的經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)，均應(yīng)視為非法（非經(jīng)營(yíng)性的應(yīng)當(dāng)不在此列）。
簡(jiǎn)單的認(rèn)為不是《拍賣(mài)法》、《拍賣(mài)監(jiān)督管理辦法》、《拍賣(mài)管理辦法》等法規(guī)定的具有拍賣(mài)資質(zhì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體所從事的拍賣(mài)活動(dòng)一律視為非法顯然不夠全面也不切實(shí)際。也不符合中央關(guān)于搞活經(jīng)濟(jì)、放開(kāi)市場(chǎng)、國(guó)退民進(jìn)、資源配置最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略要求。因此，所謂非法拍賣(mài)活動(dòng)不僅應(yīng)當(dāng)指違背《拍賣(mài)法》、《拍賣(mài)監(jiān)督管理辦法》、《拍賣(mài)管理辦法》等特別法，也違背《民事訴訟法》、《合同法》、《物權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理法》、《證券交易法》、《礦產(chǎn)資源法》等這些具有基本法地位的相關(guān)法律法規(guī)開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)性競(jìng)價(jià)活動(dòng)才能叫非法拍賣(mài)。
我國(guó)清末法學(xué)家沈家本曾言：“法立而不行，與無(wú)法等，也未有無(wú)法之國(guó)而長(zhǎng)安久治者也。”
我國(guó)《拍賣(mài)法》及相關(guān)法規(guī)對(duì)非法拍賣(mài)作出了明確具體的處罰措施規(guī)定：非法拍賣(mài)、非法設(shè)立企業(yè)或拍賣(mài)了國(guó)家禁止作為拍賣(mài)標(biāo)的物的拍品，由國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)處罰非法所得的1至5倍的罰款，屬委托人責(zé)任的，拍賣(mài)人可以向其追償，情節(jié)嚴(yán)重的吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。非法設(shè)立企業(yè)是指未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)的由國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)予以取締、沒(méi)收非法所得，并可處以拍賣(mài)傭金的1至5倍的罰款。非法轉(zhuǎn)讓、出租拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)權(quán)的，由省級(jí)商務(wù)部門(mén)責(zé)令改正，并處以3萬(wàn)元以下的罰款。拍賣(mài)人雇傭未依法注冊(cè)的拍賣(mài)師的或者其他人員充當(dāng)拍賣(mài)師的，由商務(wù)部門(mén)，處以所得額1萬(wàn)元、最高不超過(guò)3萬(wàn)元的罰款。
從拍賣(mài)行業(yè)多年的實(shí)踐來(lái)看，上述規(guī)定雖然較為具體明確，但現(xiàn)實(shí)中仍然缺乏可執(zhí)行性，究其原因，我們認(rèn)為，主要是隨著近年來(lái)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛應(yīng)用和各類(lèi)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的興起，突破了拍賣(mài)法的治理邊界，造成非法拍賣(mài)置身于現(xiàn)有拍賣(mài)法律法規(guī)的調(diào)整范圍之外。
二、非法拍賣(mài)的界定
拍賣(mài)方式是一種世貿(mào)組織認(rèn)可的十幾種交易方式之一，在我國(guó)運(yùn)用的越來(lái)越廣泛。很顯然，沒(méi)有拍賣(mài)資質(zhì)從事了拍賣(mài)活動(dòng)的一律按照違法從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)顯然與現(xiàn)實(shí)距離較大。因此，界定何為違法的拍賣(mài)活動(dòng)就顯得尤為重要了。
非法拍賣(mài)是指沒(méi)有法律依據(jù)從事?tīng)I(yíng)利性競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)，這里被稱(chēng)之為非法的“法”包括全國(guó)人大及其常委會(huì)制定并通過(guò)的法律、國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章。現(xiàn)實(shí)中非法拍賣(mài)的表現(xiàn)形式暨界定非法拍賣(mài)須從主體、客體、行為三個(gè)方面進(jìn)行。
（一）拍賣(mài)主體即拍賣(mài)資質(zhì)非法的界定
也就是作為拍賣(mài)法律關(guān)系的拍賣(mài)人是否適格的問(wèn)題。
拍賣(mài)人是委托人與競(jìng)買(mǎi)人的中介人，是依照拍賣(mài)法和公司法設(shè)立的從事拍賣(mài)活動(dòng)的企業(yè)法人。現(xiàn)在的焦點(diǎn)問(wèn)題主要集中在了三個(gè)方面：
1、產(chǎn)權(quán)交易所和產(chǎn)權(quán)交易中心是否具備拍賣(mài)主體資格問(wèn)題
現(xiàn)如今的產(chǎn)權(quán)交易所和產(chǎn)權(quán)交易中心既是事業(yè)單位，又有公司的牌子，一套人馬兩個(gè)牌子。說(shuō)它是行政機(jī)構(gòu)又在從事收費(fèi)性的中介活動(dòng)；說(shuō)它是企業(yè)行為，又對(duì)其中介行為產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛不承擔(dān)任何法律責(zé)任。他們?cè)诓痪邆渑馁u(mài)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的條件下，卻在從事著實(shí)質(zhì)性的拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，他們往往既利用具有拍賣(mài)企業(yè)資質(zhì)的拍賣(mài)公司來(lái)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，又對(duì)拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易所和產(chǎn)權(quán)交易中心經(jīng)營(yíng)設(shè)置較為苛刻的條件，對(duì)拍賣(mài)市場(chǎng)的沖擊很大。很顯然，產(chǎn)權(quán)交易所和產(chǎn)權(quán)交易中心并不具備具備拍賣(mài)主體資格，不能獨(dú)立及參與從事經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)。
2、網(wǎng)上從事拍賣(mài)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者是否具備拍賣(mài)主體資格問(wèn)題
伴隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與傳統(tǒng)拍賣(mài)方式的融合，在互聯(lián)網(wǎng)上從事拍賣(mài)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者不斷增多，此類(lèi)經(jīng)營(yíng)者的拍賣(mài)資質(zhì)問(wèn)題也是一個(gè)焦點(diǎn)。
拍賣(mài)合同在法律上應(yīng)定性為民事合同。既然是民事合同，以契約自由為原則，民不告官不究。探討非法拍賣(mài)活動(dòng)的語(yǔ)境應(yīng)當(dāng)在線上線下的經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)是否具有拍賣(mài)主體資質(zhì)范圍內(nèi)討論，非經(jīng)營(yíng)性的自然人線上以拍賣(mài)的形式處置個(gè)人財(cái)產(chǎn)的行為不受拍賣(mài)法的規(guī)制。其實(shí)，利用網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展的所謂“網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)”、“電子競(jìng)價(jià)”等形式的向最高出價(jià)者轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)或權(quán)利的行為，其本質(zhì)、實(shí)質(zhì)都是經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)，所以，線上線下在拍賣(mài)的實(shí)質(zhì)上并無(wú)任何不同
根據(jù)全國(guó)人大法律工作委員會(huì)和國(guó)家財(cái)經(jīng)委的解釋?zhuān)匀蝗颂幹脗€(gè)人財(cái)產(chǎn)的拍賣(mài)行為以外，其他主體線上線下的拍賣(mài)交易行為只要是經(jīng)營(yíng)性的一律應(yīng)當(dāng)取得線下的拍賣(mài)主體資格。因此可以得出一個(gè)結(jié)論：凡是線上線下沒(méi)有拍賣(mài)企業(yè)或機(jī)構(gòu)證照的經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)性行為一律視為違法。
3、信用評(píng)級(jí)或經(jīng)營(yíng)范圍不夠資質(zhì)要求的拍賣(mài)企業(yè)的拍賣(mài)活動(dòng)
對(duì)有信用等級(jí)或經(jīng)營(yíng)范圍資質(zhì)要求的拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，如文物、公物、公共資源、礦產(chǎn)資源等拍賣(mài)活動(dòng)，采取搭車(chē)拍賣(mài)、就高不就低。
現(xiàn)實(shí)中，對(duì)于企業(yè)聯(lián)合拍賣(mài)的情形，法律也有明確規(guī)定：資質(zhì)高的拍賣(mài)企業(yè)就資質(zhì)低的拍賣(mài)企業(yè)，搭順風(fēng)車(chē)，或在拍賣(mài)公告中只列明適格拍賣(mài)企業(yè)名稱(chēng)，有意隱瞞資質(zhì)較低拍賣(mài)企業(yè)真實(shí)情況的，其拍賣(mài)行為均有可能導(dǎo)致非法拍賣(mài)的發(fā)生。
（二）拍賣(mài)行為非法的界定
出現(xiàn)問(wèn)題較多，難以判斷合法與否的拍賣(mài)行為主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、打著和拍賣(mài)企業(yè)合作的幌子欺騙委托人的行為
近些年“服務(wù)”“展覽”“文化”“咨詢(xún)”等字樣的一些公司騙拍、騙鑒行為較為突出。均不是正規(guī)拍賣(mài)公司所為。
現(xiàn)在缺有針對(duì)性的法律依據(jù)對(duì)這樣的騙子公司或欺騙性交易行為進(jìn)行處罰，擾亂了拍賣(mài)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，違背了誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則。
2、拍賣(mài)公司拍賣(mài)轉(zhuǎn)一般性銷(xiāo)售的經(jīng)營(yíng)行為
拍賣(mài)公司拍賣(mài)轉(zhuǎn)一般性銷(xiāo)售的經(jīng)營(yíng)行為是否合法，也希望工商行政管理部門(mén)予以明確，也使得受處罰的拍賣(mài)企業(yè)罰有法律依據(jù)，心服口服。做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，避免拍賣(mài)企業(yè)無(wú)所適從。
很多原來(lái)屬于非法的經(jīng)營(yíng)行為（如集資、黑車(chē)、非法經(jīng)營(yíng)等）一掛上互聯(lián)網(wǎng)就合法了。原因在于法律有空白和縫隙。
3、欠缺拍賣(mài)行為成立要件和前提的經(jīng)營(yíng)行為
經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)行為受拍賣(mài)法律法規(guī)的調(diào)整，其成為民事法律行為即有效的前提是必須具備相應(yīng)的要件和前提。例如，拍賣(mài)人沒(méi)有發(fā)布拍賣(mài)公告、公告期不足法定時(shí)間、未展示拍品或展示期不足法定時(shí)間、未舉辦拍賣(mài)會(huì)即行成交、競(jìng)買(mǎi)人數(shù)少于兩人，等等。這些情形或因拍賣(mài)行為欠缺成立要件，或致拍賣(mài)行為不具備基本前提條件，從而導(dǎo)致拍賣(mài)行為違法。
（三）拍賣(mài)標(biāo)的非法的界定
非法拍賣(mài)表現(xiàn)形式中還包括拍賣(mài)標(biāo)的的非法性，即被通過(guò)拍賣(mài)方式處置的資產(chǎn)或權(quán)利，系非法利益或處于非法狀態(tài)。例如，明知委托拍賣(mài)的標(biāo)的物是贓物的拍賣(mài)、明知委托人對(duì)標(biāo)的物無(wú)處分權(quán)的拍賣(mài)、對(duì)無(wú)產(chǎn)權(quán)證照或無(wú)證照辦理路徑的不動(dòng)產(chǎn)的拍賣(mài)，等等，都會(huì)因?yàn)榕馁u(mài)標(biāo)的的非法性而導(dǎo)致拍賣(mài)活動(dòng)的非法。
三、厘清非法拍賣(mài)的現(xiàn)實(shí)意義
這樣一個(gè)選題的確定，不是不允許除拍賣(mài)公司以外的別的市場(chǎng)主體參與，而是這個(gè)行業(yè)能夠更健康有序的發(fā)展。
（一）非法拍賣(mài)的特征
總結(jié)各類(lèi)非法拍賣(mài)活動(dòng)，它們都具備以下共同特征：第一、所開(kāi)展的競(jìng)價(jià)、競(jìng)拍等活動(dòng)符合拍賣(mài)行為成立的一般條件，即通過(guò)價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)確定最高出價(jià)者為買(mǎi)受人；第二、舉辦拍賣(mài)活動(dòng)的主體不具備拍賣(mài)行政許可的資質(zhì)條件，或者拍賣(mài)標(biāo)的物系非法利益或處于非法狀態(tài)，或者行為欠缺有效要件或不具備前提基礎(chǔ)；第三、所謂拍賣(mài)活動(dòng)并不依法依規(guī)進(jìn)行，或者選擇對(duì)自己有利條款、規(guī)避不利條款的適用。
（二）非法拍賣(mài)的危害
目前非法拍賣(mài)活動(dòng)已經(jīng)蔓延到了公物、土地、礦產(chǎn)、特別經(jīng)營(yíng)權(quán)等公共資源處置、金融資產(chǎn)處置以及罰沒(méi)物品、司法執(zhí)行標(biāo)的處理等很多對(duì)該類(lèi)資源具有支配和掌控力的行業(yè)、部門(mén)和機(jī)構(gòu)，這些行業(yè)、部門(mén)和機(jī)構(gòu)往往利用職業(yè)、職務(wù)優(yōu)勢(shì)，以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)可以有效抵制暗箱操作等腐敗現(xiàn)象發(fā)生為由，拒絕傳統(tǒng)的拍賣(mài)公司或機(jī)構(gòu)參與，轉(zhuǎn)而自行開(kāi)展拍賣(mài)（競(jìng)拍）或者指定不具備拍賣(mài)行政許可資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的拍賣(mài)活動(dòng)。
非法拍賣(mài)活動(dòng)的危害范圍廣泛，社會(huì)影響深遠(yuǎn)，后果嚴(yán)重。主要表現(xiàn)在以下方面：一是助長(zhǎng)了非法經(jīng)營(yíng)、破壞了正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和競(jìng)爭(zhēng)秩序，與依法治國(guó)背道而馳；二是為權(quán)利尋租大開(kāi)方便之門(mén)，不利于廉政建設(shè)；三是對(duì)國(guó)有、集體等公共財(cái)產(chǎn)權(quán)利形成侵權(quán)，損害了政府部門(mén)等國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的形象和公信力，也使其執(zhí)法能力在民眾中大打折扣；四是對(duì)業(yè)已形成規(guī)模和產(chǎn)業(yè)的拍賣(mài)市場(chǎng)的健康成長(zhǎng)和拍賣(mài)企業(yè)良性競(jìng)爭(zhēng)和雙贏市場(chǎng)秩序的構(gòu)建不利。
（三）治理非法拍賣(mài)活動(dòng)的緊迫性
拍賣(mài)行業(yè)在全國(guó)范圍內(nèi)屬于小眾行業(yè)，全行業(yè)年成交額不及社會(huì)商品零售總額的4%，但是拍賣(mài)行業(yè)在經(jīng)營(yíng)中卻牽涉了幾乎所有的社會(huì)門(mén)類(lèi)，與方方面面發(fā)生著社會(huì)關(guān)系，包括法律關(guān)系。拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在促進(jìn)社會(huì)流通、加速資本周轉(zhuǎn)、快速變現(xiàn)資產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)值最大化，推動(dòng)國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位的廉政建設(shè)等方面具有重要的社會(huì)意義。
非法拍賣(mài)活動(dòng)侵蝕著社會(huì)的機(jī)體，認(rèn)定和整治非法拍賣(mài)活動(dòng)為法治社會(huì)所需要，為反腐倡廉所需要，為拍賣(mài)行業(yè)的存在和健康發(fā)展所需要。認(rèn)定和整治非法拍賣(mài)活動(dòng)利于維護(hù)拍賣(mài)市場(chǎng)秩序，利于公物、國(guó)有資產(chǎn)、公共資源、司法資源的有序處置，利于此類(lèi)社會(huì)財(cái)富的保值增值，利于拍賣(mài)行業(yè)的健康發(fā)展。
四、治理非法拍賣(mài)的立法建議及措施
中共中央十八屆四中全會(huì)決議中，明確提出：構(gòu)建法治社會(huì)，必須采取社會(huì)共治的措施。對(duì)非法拍賣(mài)活動(dòng)的理治，建議采取預(yù)防教育與行政執(zhí)法、司法相結(jié)合的綜合治理方式，并建議有關(guān)部門(mén)采用如下在具體治理措施：
（一）填補(bǔ)拍賣(mài)法律制度中的空白
之所以現(xiàn)在拍賣(mài)市場(chǎng)較為混亂的重要原因之一是監(jiān)管不到位，零星法律規(guī)范空白較多。現(xiàn)在的拍賣(mài)主體的確認(rèn)實(shí)行先照后證。也就是由工商管理部門(mén)發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照，先確認(rèn)拍賣(mài)主體的市場(chǎng)主體資格（但并不意味著有從事特別行業(yè)的特別經(jīng)營(yíng)權(quán)），再由監(jiān)管部門(mén)發(fā)放經(jīng)營(yíng)許可證。但按照現(xiàn)在工商行政管理部門(mén)實(shí)行的“誰(shuí)許可誰(shuí)監(jiān)管”，我國(guó)行政執(zhí)法的原則是“法無(wú)規(guī)定不可為”。所以現(xiàn)在就出現(xiàn)了發(fā)照機(jī)關(guān)不知道拍賣(mài)人是否有許可證，發(fā)放許可證的機(jī)關(guān)，又疏于對(duì)拍賣(mài)市場(chǎng)的監(jiān)管。在現(xiàn)階段行政機(jī)關(guān)的行政行為追究能力很強(qiáng)的大背景下，誰(shuí)都怕行政越權(quán)、執(zhí)法無(wú)據(jù)、日后擔(dān)責(zé)，這便形成了拍賣(mài)市場(chǎng)監(jiān)管的空白地帶。因此立法部門(mén)應(yīng)當(dāng)明確主管部門(mén)之間的監(jiān)管職能。建議：
1、通過(guò)立法確定從事拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行行政許可管理的企業(yè)范圍。
首先明確哪些行業(yè)是屬于特別行業(yè)，需要頒發(fā)行政許可的行業(yè)范圍，作為決定是否授予申請(qǐng)企業(yè)相應(yīng)資質(zhì)的前提條件。
2、對(duì)于拍賣(mài)行業(yè)建議采取先證后照的審批程序
對(duì)需要采取先證后照管理的從事拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)確定明細(xì)的行政審批程序，以有利于國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)這些企業(yè)的市場(chǎng)監(jiān)管。這些行業(yè)采取的行政審批程序更有利于國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)這些行業(yè)的市場(chǎng)監(jiān)管。
3、拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所懸掛張貼營(yíng)業(yè)執(zhí)照和行政許可證
建議線上線下的具有拍賣(mài)資質(zhì)的經(jīng)營(yíng)主體，從事拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一律在拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)站顯著位置，張貼、懸掛、展示證照，便于國(guó)家工商部門(mén)監(jiān)督。無(wú)證照的拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)設(shè)舉報(bào)專(zhuān)線。
（二）明確某些從事拍賣(mài)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)的性質(zhì)
應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確各省成立的產(chǎn)權(quán)交易所和產(chǎn)權(quán)交易中心等機(jī)構(gòu)的性質(zhì)。按照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理法》第六條的規(guī)定：國(guó)務(wù)院和地方人民政府應(yīng)當(dāng)按照政企分開(kāi)、社會(huì)公共管理職能與國(guó)有資產(chǎn)出資人的職能分開(kāi)、不干預(yù)企業(yè)依法自主經(jīng)營(yíng)的原則，依法履行出資人職責(zé)。明確具體有怎樣的資質(zhì)才可以在線上線下進(jìn)行拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這樣一個(gè)選題的確定，不是不允許除拍賣(mài)公司以外的別的市場(chǎng)主體參與，而是是這個(gè)行業(yè)能夠更健康有序的發(fā)展
（三）明確有權(quán)查處非法拍賣(mài)活動(dòng)的國(guó)家機(jī)關(guān)的職能，構(gòu)建依法行政的拍賣(mài)活動(dòng)監(jiān)管格局
1、工商部門(mén)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)監(jiān)管職責(zé)明確
工商行政管理部門(mén)在查處非法拍賣(mài)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)范圍。例如現(xiàn)實(shí)中，有的地方的工商行政管理機(jī)構(gòu)下設(shè)的市場(chǎng)科、執(zhí)法科、執(zhí)法大隊(duì)等的職能分工不明確。多頭執(zhí)法。異地拍賣(mài)活動(dòng)的備案制應(yīng)當(dāng)規(guī)定具體的執(zhí)行辦法。現(xiàn)實(shí)是動(dòng)輒要求多頭備案、動(dòng)輒進(jìn)行的查抄拍賣(mài)標(biāo)的、扣繳傭金所得的事件屢有發(fā)生。備案制應(yīng)當(dāng)明確，上級(jí)、下級(jí)、旁系、執(zhí)法大隊(duì)，使得合規(guī)合法的拍賣(mài)企業(yè)無(wú)所適從，卻放過(guò)了真正的不法拍賣(mài)行為（因缺少處罰依據(jù)。）有的地方放的工商行政管理機(jī)關(guān)假稱(chēng)有人舉報(bào)，但私下拍賣(mài)企業(yè)給幾千元錢(qián)就了事了。
2、稅務(wù)部門(mén)在處罰從事違法拍賣(mài)活動(dòng)的企業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循稅收法定原則。
在北京具有二、三類(lèi)的藝術(shù)品拍賣(mài)資質(zhì)的拍賣(mài)公司，可拍一類(lèi)文物了。但全國(guó)超越拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍的例如：拍賣(mài)轉(zhuǎn)零售、私人洽購(gòu)；沒(méi)有文物藝術(shù)品拍賣(mài)資質(zhì)的拍賣(mài)了文物藝術(shù)品被查處的拍賣(mài)企業(yè)也有不少。
3、非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不能以罰代取締
鑒于目前對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管措施多采用的行政罰款方式不僅使不法經(jīng)營(yíng)者違法成本較低，還容易使其不正當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)經(jīng)營(yíng)行為因一次行政處罰就變得合法化了的情形。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)無(wú)證從事拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)者，取消其從事市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體資格。
（四）通過(guò)行政執(zhí)法手段治理違法拍賣(mài)活動(dòng)
加強(qiáng)行政執(zhí)法活動(dòng)，對(duì)非法拍賣(mài)活動(dòng)監(jiān)管的措施使用到位。《拍賣(mài)法》、《拍賣(mài)管理辦法》、《拍賣(mài)監(jiān)督管理辦法》等等一系列法律法規(guī)都對(duì)非法拍賣(mài)活動(dòng)規(guī)定了具體的處罰措施，這些措施的規(guī)定對(duì)于行政執(zhí)法部門(mén)治理非法拍賣(mài)活動(dòng)提供了具體的法律依據(jù)。應(yīng)當(dāng)以這些規(guī)定為基礎(chǔ)，針對(duì)拍賣(mài)市場(chǎng)具體情況，做好違法違規(guī)個(gè)案的處罰，以警示市場(chǎng)同類(lèi)個(gè)體，達(dá)到以點(diǎn)帶面的效果。具體地說(shuō)，建議工商和商務(wù)等行政部門(mén)用足用活以下行政指導(dǎo)和執(zhí)法手段：
工商部門(mén)的行政指導(dǎo)和執(zhí)法手段包括：1、針對(duì)違法主體發(fā)出“行政指導(dǎo)意見(jiàn)”，指出其違法違規(guī)行為的性質(zhì)和危害，并作出警示性、傾向性指引，促使違法違規(guī)開(kāi)展拍賣(mài)活動(dòng)的主體及時(shí)自覺(jué)改正；2、約談違法違規(guī)主體的管理層，對(duì)其違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為當(dāng)面予以警示，促使其依法改正，具結(jié)保證今后守法經(jīng)營(yíng)；3、依據(jù)法律法規(guī)作出具體的行政處罰，并執(zhí)行到位。行政處罰可以依據(jù)《拍賣(mài)法》、《拍賣(mài)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)，處罰種類(lèi)包括警告、罰款、吊銷(xiāo)工商執(zhí)照等；4、對(duì)損害其他經(jīng)營(yíng)者利益的非法拍賣(mài)活動(dòng)，如損害他人商譽(yù)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，除作出行政處罰外，可以出具有力證據(jù)等形式支持利益受損者采取刑事控告、民事訴訟等救濟(jì)手段和救濟(jì)措施。
由于今年《拍賣(mài)法》修改的要點(diǎn)集中于拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)行政許可置后于工商登記，商務(wù)行政部門(mén)對(duì)于拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)的管理和規(guī)范更加側(cè)重于經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的專(zhuān)項(xiàng)許可，所以商務(wù)部門(mén)對(duì)于非法拍賣(mài)活動(dòng)的行政指導(dǎo)和執(zhí)法手段可以包括： 1、對(duì)于未取得拍賣(mài)行政許可的企業(yè)，擅自經(jīng)營(yíng)拍賣(mài)業(yè)務(wù)的，建議商務(wù)部門(mén)建立“黑名單”制度，在工商部門(mén)予以取締后，將其非法拍賣(mài)活動(dòng)記錄在案，若干期限內(nèi)不予拍賣(mài)業(yè)務(wù)行政許可；2、對(duì)于受到工商部門(mén)行政處罰的具備拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的企業(yè)予以相應(yīng)行政處罰，可以依據(jù)《拍賣(mài)法》、《拍賣(mài)管理辦法》等法律法規(guī)，處罰種類(lèi)包括警告、罰款、撤銷(xiāo)行政許可等；3、對(duì)于構(gòu)成損害他人商譽(yù)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的違法行為以出具有力證據(jù)等形式支持利益受損者采取刑事控告、民事訴訟等救濟(jì)手段和救濟(jì)措施。
（五）通過(guò)司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法進(jìn)行治理
中國(guó)雖非實(shí)施判例法國(guó)家，但前期判例對(duì)后續(xù)同類(lèi)案件具有很強(qiáng)的指導(dǎo)和示范效應(yīng)，通過(guò)司法裁判形式對(duì)非法拍賣(mài)活動(dòng)予以間接治理，一方面會(huì)彌補(bǔ)行政治理手段的不足，另一方面對(duì)于打擊已發(fā)生實(shí)際損害結(jié)果的非法拍賣(mài)活動(dòng)，修復(fù)合法經(jīng)營(yíng)主體受損的利益，具有其他治理手段不能實(shí)現(xiàn)的效果。
圍繞加強(qiáng)合法經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)的司法保護(hù)，建議拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)組織積極支持因非法拍賣(mài)活動(dòng)而利益受損的拍賣(mài)企業(yè)，對(duì)致害責(zé)任主體提起民事訴訟，或者針對(duì)損害拍賣(mài)行業(yè)集體利益的行為，代表行業(yè)提起公益性質(zhì)民事訴訟。通過(guò)司法裁決的形式，對(duì)特定個(gè)案非法拍賣(mài)活動(dòng)的違法性質(zhì)進(jìn)行司法確認(rèn)，并裁決違法行為主體承擔(dān)民事責(zé)任或者直接予以民事制裁。
（六）拍賣(mài)行業(yè)應(yīng)做好拍賣(mài)普法教育，預(yù)防違法拍賣(mài)活動(dòng)。
在預(yù)防教育方面，建議采取多主體、多方位、多渠道的拍賣(mài)基礎(chǔ)知識(shí)、拍賣(mài)市場(chǎng)綜合行情的宣傳和普及教育。建議以工商、商務(wù)等政府主管部門(mén)、拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)，以及涉及拍賣(mài)標(biāo)的的主管機(jī)構(gòu)等，作為發(fā)動(dòng)主體；廣泛利用各類(lèi)新聞媒體，尤其是主流媒體，確立正確的宣傳導(dǎo)向，分階段、分層次對(duì)拍賣(mài)業(yè)務(wù)整體以及特定標(biāo)的的拍賣(mài)進(jìn)行宣傳，形成嚴(yán)打非法拍賣(mài)活動(dòng)的高壓態(tài)勢(shì)，營(yíng)造加強(qiáng)監(jiān)督管理、規(guī)范拍賣(mài)市場(chǎng)的良好氛圍。
需要強(qiáng)調(diào)的是拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)組織可以在預(yù)防教育方面發(fā)揮重要作用，當(dāng)前涉及拍賣(mài)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)蓬勃發(fā)展，它們起到了彌補(bǔ)相關(guān)法律規(guī)范缺失的弊端，對(duì)于規(guī)范拍賣(mài)行業(yè)自身的發(fā)展和約束業(yè)外非法拍賣(mài)活動(dòng)的蔓延起到了很大作用。因此，建議拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)組織用足用活現(xiàn)有涉及拍賣(mài)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，并繼續(xù)發(fā)展亟需的標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫和實(shí)施考核活動(dòng)的組織，對(duì)于促進(jìn)業(yè)內(nèi)拍賣(mài)活動(dòng)規(guī)范健康發(fā)展，遏制業(yè)外業(yè)內(nèi)非法拍賣(mài)活動(dòng)蔓延將起到重大作用。
同時(shí)，拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)組織可以依據(jù)《拍賣(mài)法》關(guān)于監(jiān)督拍賣(mài)企業(yè)的授權(quán)，協(xié)同政府主管部門(mén)加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)外非法拍賣(mài)活動(dòng)信息的監(jiān)測(cè)和收集，為主管部門(mén)依法治理提供基礎(chǔ)信息；除此之外，拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)組織還可以在非法拍賣(mài)活動(dòng)信息披露、協(xié)助管理部門(mén)對(duì)違法事實(shí)進(jìn)行調(diào)查、向管理部門(mén)提出行政處罰建議等方面發(fā)揮作用。
結(jié) 語(yǔ)
治標(biāo)有效才能治本有道。
孟子曰“徒善不足以為政、徒法不足以自行”（出自《孟子.離婁上》），意即只有善德不足已處理國(guó)家的政務(wù)，只有法令不能夠使自己發(fā)生效力。意謂治理國(guó)家必須把行善政與行政令結(jié)合起來(lái)，體現(xiàn)了法的局限性。法除了規(guī)范以外，要真正發(fā)揮法律作用，離不開(kāi)主體的責(zé)任、法律體制、人們的法律意識(shí)和誠(chéng)信體系的建立等。因此，即便是我們的拍賣(mài)法律制度制定的再完備，整個(gè)行業(yè)的自律，守法意識(shí)的覺(jué)醒和維權(quán)意識(shí)的加強(qiáng)才是拍賣(mài)行業(yè)得以健康發(fā)展和永續(xù)經(jīng)營(yíng)的必由之路。
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當(dāng)前位置：